在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行(xíng)业监管趋严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专业化运营原则等四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合(hé)规风控负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露了一则纪(jì)律处(chù)分(fēn)事先告知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞产业发(fā)展集团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合(hé)私(sī)募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述(shù)交易构成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自(zì)任职(zhí)期间公(gōng)司的违(wéi)规行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首(shǒu)次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基(jī)金业务活(huó)动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能(néng)力(lì)和风险承担(dān)能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者(zhě)披蟑螂爬过的地方有细菌吗 蟑螂可以彻底消灭吗露可能影响投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益的重大(dà)信息(xī)等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(ché蟑螂爬过的地方有细菌吗 蟑螂可以彻底消灭吗ng)立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人(rén)，全职员(yuán)工人(rén)数(shù)14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台(tái)的(de)跨境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外(wài)长期(qī)稳定资产的投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经(jīng)济周期(qī)中的趋势性(xìng)行业(yè)和(hé)事件以(yǐ)最(zuì)大化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引入(rù)非公(gōng)开市场投资中的个体性估(gū)值(zhí)和内(nèi)在(zài)价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻动(dòng)态便停止更新。

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