在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则(zé)等四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业发(fā)展集团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪(xuě)）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明确、充(chōng)分(fēn)地(dì)披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉适合和合适的区别爱情，适合和合适的区别是什么春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位(wèi)员工存在(zài)兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式对个(gè)别投资(zī)者的风险识(shí)别能力和风险承(chéng)担能力适合和合适的区别爱情，适合和合适的区别是什么进行评(píng)估、未按(àn)照合(hé)同约(yuē)定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三十(shí)三(sān)条规定，决(jué)定对(duì)其(qí)采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资(zī)居股(gǔ)东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金管(guǎn)理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私(sī)募映雪投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周期(qī)中的趋(qū)势性(xìng)行(xíng)业和(hé)事(shì)件以最大(dà)化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性(xìng)估(gū)值(zhí)和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更(gèng)新。

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