直播短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及(jí)员工双双出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机嬉水与戏水的意思，婷婷荷花鱼戏水的意思构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示(shì)函。四(sì)川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人(rén)员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布(bù)短视(shì)频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司(sī)办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服(fú)务，但其(qí)未(wèi)取得(dé)从(cóng)事证券投资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息(xī)来(lái)源合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直播(bō)展业(yè)的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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