科(kē)创板首批退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告称(chēng)，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日(rì)开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的(de)问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截(jié)至招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年(nián)-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负(fù)责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告中考立定跳远满分多少米2023，中考立定跳远男生评分标准2022的证券发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大(dà)虚(xū)假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董(dǒng)事(shì)、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚(lán)被罚(fá)1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bè中考立定跳远满分多少米2023，中考立定跳远男生评分标准2022i)提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到(dào)停牌(pái)及被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大违法强制退市(shì)。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收(shōu)到(dào)上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的(de)审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的(de)下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股票(piào)复牌(pái)并进(jìn)入(rù)退市(shì)整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达(dá)律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告(gào)称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)权利(lì)登记(jì)公(gōng)告，拟(nǐ)相关(guān)法(fǎ)律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转(zhuǎ中考立定跳远满分多少米2023，中考立定跳远男生评分标准2022n)换特别代(dài)表人诉讼。

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