科创(chuàng)板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名(míng)保代、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市(shì)委审议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年末(mò)对外(wài)担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规定披露(lù)对外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存(cún)储责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖.53万元(yuán)，且未如实披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非(fēi)法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介(jiè)机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为(wèi)，将被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告(gào)知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的(de)审核意云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖见作出(chū)是否终止公司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告(gào)对(duì)股(gǔ)票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决(jué)定之日(rì)后5 个交易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易期(qī)限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整(zhěng)理期(qī)届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证(zhèng)监会(huì)决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告(gào)称，关(guān)注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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