科创板(bǎn)首批(pī)退市(shì)公(gōng)司，正(zhèng)式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知(zhī)书(shū)，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委(wěi)审议同(tóng)意(yì)发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按(àn)规(guī)定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述财(cái)务(wù)造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的(de)问(wèn)题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处以(y放里面睡觉是什么样的感觉，放在里面睡觉是一种怎样的感觉ǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人(rén)也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在公告的证券(quàn)发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资(zī)子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人(rén)、时任(rèn)董(dǒng)事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫(z放里面睡觉是什么样的感觉，放在里面睡觉是一种怎样的感觉ǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也(yě)进入到(dào)停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市(shì)的(de)事先告(gào)知书。在(zài)收到(dào)终止上(shàng)市告放里面睡觉是什么样的感觉，放在里面睡觉是一种怎样的感觉知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市(shì)委员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审(shěn)议(yì)，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出(chū)是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的(de)决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出终止上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法审查，及时(shí)公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。泽达(dá)易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中国证监会(huì)立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参(cān)加普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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