直(zhí)播短视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营业(yè)部及(jí)员工(gōng)双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部任(rèn)职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作人员(yuán)不(bù)得违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活(huó)动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视(shì)频(pín)平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券(quàn)数据(jù)程(chéng)序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出(chū)，易伟(wěi)通(tōng)过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询(xún)从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司从业人(rén)员网络直(zhí)生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进(jìn)一(yī)步加(jiā)强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时(shí)生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平(píng)（如医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查(chá)填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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