金融(róng)界5月5日消息(xī) 央行、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员(yuán)会、香港金融(róng)管理局即将(jiāng)正式(shì)启动香港与内地利(lì)率互换市场互联互通(tōng)合(hé)作。北向互(hù)换通下的(de)交易(yì)将于2023年(nián)5月(yuè)15日(rì)启动。初(chū)期，全部境(jìng)外投资者(zhě)通(tōng)过北向互换通开展利率互换(huàn)交易在轧差后的名(míng)义本金(jīn)净额每日(rì)不超过(guò)人民币200亿(yì)元(yuán)，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适时调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券(quàn)及期货(huò)事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启动(dòng)香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换市场互(hù)联互通(tōng)合作

　　为促进内地与香港金融衍生品市场的协同发展(zhǎn)，构建高水平金融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事务监察委员(yuán)会（以下(xià)简称香港证监会(huì)）、香港金融(róng)管理局（以下简称香(xiāng)港(gǎng)金管(guǎn)局(jú)）发布联合公(gōng)告，同意(yì)中国外汇交(jiāo)易中心（全(quán)国银行间同业拆借中心(xīn)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称外(wài)汇交易中心(xīn)）、银(yín)行间(jiān)市场清算所股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称上(shàng)海清算(suàn)所）和香港场(chǎng)外结算(suàn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称(chēng)场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公(gōng)司）开展香港与内地利率(lǜ)互换市场互联(lián)互通合作（以下简称“互换(huàn)通”），初(chū)期先行(xíng)开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”，香港及其他国家和地区的(de)境(jìng)外投资者可通(tōng)过(guò)两地(dì)基(jī)础设施互联互(hù)通参与(yǔ)内地(dì)银行间金融衍生品市场。自(zì)联合公告(gào)发布以(yǐ)来(lái)，“互(hù)换通(tōng)”的各项(xiàng)准备(bèi)工(gōng)作进展(zhǎn)顺利，“北向(xiàng)互换通”下的交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动。为便(biàn)于“北向互换通”的顺利推出，现就有关(guān)事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关交易及结算安排(pái)

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通”初期(qī)可交易(yì)品种(zhǒng)为利率互换产品，报价、交易及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境内投资者(zhě)（即互换通(tōng)报价商）需与外汇交易(yì)中心(xīn)签(qiān)署报价商协议，并为上海清算所(suǒ)利率互换集中(zhōng)清算业务的清(qīng)算会员或(huò)该类会(huì)员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符合人民银行要(yào)求并完成内地丁二醇和丙二醇是不是酒精银(yín)行间债券市场准入备案的(de)境外机构(gòu)投资者(zhě)，并经外汇交(jiāo)易中心开通“北向互换(huàn)通”交易权限。拟(nǐ)申请开通“北向互换通”交易权(quán)限的境外投资(zī)者需同时申(shēn)请成为场外结算公司(sī)的清算(suàn)会(huì)员或(huò)该类会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易(yì)及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易中心与人民银行认可的(de)境外电子(zi)交(jiāo)易平台互联提(tí)供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所(suǒ)和(hé)场外结算公司(sī)建立中央对手方清算机(jī)构互联互通，共同向境(jìng)内外(wài)投资者提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投资者通过“北向互换通(tōng)”开(kāi)展(zhǎn)利率互(hù)换(huàn)交易(yì)在(zài)轧(yà)差后(hòu)的名义(yì)本(běn)金净额每日不(bù)超过人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根据市场(chǎng)情(qíng)况适时调(diào)整额(é)度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所与场外结算公(gōng)司(sī)针对(duì)双方(fāng)清算所之(zhī)间的风险(xiǎn)敞口建立(lì)“互换通”资(zī)源池。初期，上海清算所(suǒ)与场外结算公(gōng)司(sī)之间净头寸对应的“互换通”资源(yuán)池风险(xiǎn)敞(chǎng)口设定上限不超过人民币40亿元，后续(xù)可根据(jù)市场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人民(mín)银(yín)行、香港证监会和(hé)香港金管局(jú)已就(jiù)“互(hù)换(huàn)通”涉及的跨(kuà)境监管合(hé)作原(yuán)则和具体安排达(dá)成共识，并(bìng)签署了(le)《关于内地-香港债券及衍(yǎn)生品市场相关事宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录健(jiàn)全(quán)了两地监管机构(gòu)在(zài)债(zhài)券(quàn)及衍(yǎn)生(shēng)品市场方(fāng)面的监管(guǎn)合(hé)作安排和(hé)联络协商机制(zhì)，共同维护(hù)“互换通”的正常运行、金融市场稳定和(hé)公平(píng)丁二醇和丙二醇是不是酒精交(jiāo)易秩序。

　　三(sān)、外汇交易(yì)中(zhōng)心(xīn)、上海(hǎi)清算所和场(chǎng)外结算公(gōng)司应当依法履行“互换通”下的各项(xiàng)职责，组织市场各方(fāng)有序开展“北向互换通”业务。清算会员应(yīng)当(dāng)遵(zūn)守(shǒu)相关(guān)监管规定及业务(wù)规则(zé)，加(jiā)强内部控制，防(fáng)范(fàn)和控制(zhì)风(fēng)险，做好投资者(zhě)教(jiào)育和服务(wù)，切实维(wéi)护投(tóu)资(zī)者合法权益。投(tóu)资者(zhě)应(yīng)当充分了解两地市场法律(lǜ)法规、业务规则和(hé)实践操作的差异，评估和控制风险，理性开展相关投资(zī)。

　　市场各方应进(jìn)一步做好(hǎo)准备工作(zuò)，确保“北向互(hù)换通”顺利启(qǐ)动。有兴(xīng)趣参与“北向互(hù)换通”的投资者(zhě)可联(lián)系外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上海清算所、场外结算公司为(wèi)参与做准备。

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