昨(zuó)日晚间，证监会(huì)就《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　进一(yī)步(bù)规(guī)范(fàn)证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)活动，保护投资者(zhě)合法权益(yì)，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会(huì)起草了(le)《证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交易托管资源(yuán)，为行业提(tí)供信息科(kē)技(jì)基础支(zhī)撑服(fú)务，对于提升行业信息基(jī)础设(shè)施运维水平，保障行业(yè)信息系统安(ān)全(quán)稳定运行发(fā)挥(huī)了(le)重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市(shì)场的不断发(fā)展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理、线路(lù)时延不(bù)尽一致、安全保障(zhàng)能力有待(dài)提升等(děng)问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动，促进证券期(qī)货市场的平(píng)稳健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一是(shì)全(quán)面覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结(jié)合(hé)业(yè)务活动的具(jù)体特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机交易托管相关(guān)主体分(fēn)为证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)和(hé)证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构两部(bù)分(fēn)，分别提出(chū)完善的监管要求，并要求其他(tā)类型(xíng)的参与(yǔ)主体参照(zhào)执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运(yùn)行是(shì)从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机(jī)交易托管资源(yuán)的安全管(guǎn)理(lǐ)要(yào)求，明(míng)确了证券期(qī)货(huò)经营机构的尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的(de)角(jiǎo)度作出(chū)全(quán)面规定。

　　三是(shì)促进服(fú)务(wù)公平(píng)合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公平(píng)合理原(yuán)则，体(tǐ)现在(zài)证券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动的各个环节(jié)，同时也充分注重有关规定落地过程(chéng)中的可操(cāo)作性，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行业(yè)主机交易托管服务和值勤执勤的区别，值勤跟执勤的区别相关租用(yòng)活(huó)动提(tí)出(chū)了要求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先是总(zǒng)则明确立法(fǎ)宗旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事(shì)主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的基(jī)本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易(yì)所提(tí)供的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连(lián)接证(zhèng)券期货(huò)交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易(yì)托管服务有关要求(qiú)。主(zhǔ)要包(bāo)括：要(yào)求(qiú)证券期(qī)货交易(yì)所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要(yào)求不得低于《证券期货业信(xìn)息(xī)系统托(tuō)管基本要求(qiú)》中三(sān)级系统的受托(tuō)方要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与资源再分配等方(fāng)面保障(zhàng)证券期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供有关服务的公平(píng)合理；加(jiā)强风险防控(kòng)，证券期货交(jiāo)易所需建(jiàn)立健全监(jiān)控指标(biāo值勤执勤的区别，值勤跟执勤的区别)及应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要(yào)求，证(zhèng)券期货(huò)交易所提供主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托(tuō)管资(zī)源进行区分，对主机(jī)交易(yì)托管资源实施专区管理，并确保相关专区(qū)到核(hé)心交易系统通(tōng)信前端的通信(xìn)时延(yán)保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资(zī)源有关要(yào)求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货(huò)经营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源的一般(bān)要求作(zuò)出规定。从(cóng)能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货(huò)经营机(jī)构能够保障(zhàng)客(kè)户设施的安全运行(xíng)。明(míng)确证券期货(huò)经营机构(gòu)对(duì)证券期(qī)货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源部署客户提(tí)供(gōng)的软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经营机构部(bù)署客户设施）的(de)，应(yīng)当从人(rén)员保(bǎo)障、资金投入(值勤执勤的区别，值勤跟执勤的区别rù)、客户需求(qiú)等(děng)方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身(shēn)能(néng)力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设(shè)施(shī)的(de)安全运行，并(bìng)将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营机(jī)构(gòu)的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理。明确证券期货(huò)交易(yì)所的监管报(bào)告义务(wù)，规定中国证监会及(jí)其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查(chá)和非现场(chǎng)检查，并规定(dìng)相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中(zhōng)不履行职责，或者不履行(xíng)本规定有关(guān)报告义务的，中国证监会可以对证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所采取监(jiān)管(guǎn)谈话(huà)、出具警(jǐng)示(shì)函、责令限期改(gǎi)正等(děng)行政监管措(cuò)施，对有(yǒu)关高(gāo)级管理人员(yuán)给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈(tán)话(huà)、通报(bào)批评、撤职等(děng)行政处(chù)分，并责(zé)令证券期货交易所(suǒ)对其他(tā)责任(rèn)人给予纪律处(chù)分。

　　证券期(qī)货经营(yíng)机构违反本规定，中国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构可以依(yī)照《证(zhèng)券期(qī)货业(yè)网络和(hé)信息(xī)安全(quán)管理(lǐ)办法》有关规(guī)定(dìng)，对有关机(jī)构和人员采(cǎi)取(qǔ)行政监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委(wěi)国(guó)家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易(yì)所原副(fù)总经理刘逖(tì)涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务(wù)违法，目前正在接受中央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪(jì)检监察组(zǔ)和浙江省台州(zhōu)市监委(wěi)监察(chá)调查(chá)。

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