科创板首批退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称，其收到(dào)证监会下发(fā)的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造物流单(dān)据(jù)和验收单据入(rù)账、安(ān)排(pái)资(zī)金(jīn)回款、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书签署日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按规(guī)定披露对(duì)外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛(shèng)方(fāng)面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编(biān)造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联(lián)交易、股权(quán)代(dài)持(chí)情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所募集资(zī)金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计(jì)算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的(de4斤是多少克，0.4斤是多少克)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发(fā)布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的(de)事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员会(huì)就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上市委员会(huì)的(de)审核(hé)意见作出是(shì)否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出(chū)终止上市(shì)的(de)决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届满的下(xià)一(yī)交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将(jiāng)在退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显示，其4斤是多少克，0.4斤是多少克已(yǐ)于(yú)当日收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等业(yè)务(wù)未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)公告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科(kē)创(chuàng)板首批(pī)被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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