金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等(děng)资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融(róng)安(ān)全。中办、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述(shù)两案(àn)的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存(cún)储(chǔ)技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及时(shí)移(yí)送(sòng)公安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持(chí)适格投资(zī)者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上(shàng)市公司及(jí)其相关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系(xì)的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责的(de)重要一环，也(yě)是提高资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于(yú)为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报告的或(huò)者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规(guī)主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机构为什么懂手机的人都不用华为主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)执(zhí)业行(xíng)为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的(de)责任(rèn)人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构从业人(rén)员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任(rèn)人员存在(zài)违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目前(qián)在(zài)投(tóu)资(zī)者(zhě)保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)规(guī)定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不(bù)同(tóng)投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度的适(shì)用(yòng)条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是(shì)有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中(zhōng)为什么懂手机的人都不用华为证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受(shòu)投(tóu)资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承(chéng)销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正在(zài)主(zhǔ)动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司初步估算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额(é)进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投资者(zhě)的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付(fù)可(kě)以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以积极(jí)参与先行赔付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披(pī)露的(de)公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的单(dān)位或者个人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式(shì)。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监(jiān)督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额(é)的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一(yī)程(chéng)序中(zhōng)，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人的精准打(dǎ)击，也可(kě)以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)向我会(huì)提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构及其责任人(rén)员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开(kāi)展“一案(àn)双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业(yè)过程中未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关(guān)执业行为中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进(jìn)行下一步处(chù)理(lǐ)。需(xū)要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平(píng)竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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