昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会(huì)起(qǐ)草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解(jiě)，近年来(lái)，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)向市场相关机构提供主机交易(yì)托管资源，为行(xíng)业(yè)提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提(tí)升行业信息基础设施运维(wéi)水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息(xī)系统安(ān)全稳定运(yùn)行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货市场的不断发(fā)展，主机交易托管(guǎn)资源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一(yī)致、安全保障能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范(fàn)证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活动，促(cù)进证(zhèng)券期货(huò)市场的(de)平稳健(jiàn)康发(fā)展，证(zhèng)监会起草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一是全(quán)面(miàn)覆盖各类主体。结合(hé)业(yè)务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为(wèi)证券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)两部(bù)分，分别提出完(wán)善的监管要求(qiú)，并要求其他(tā)类型的参与主体(tǐ)参(cān)照执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源的(de)安全管(guǎn)理要求，明(míng)确了证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)的尽职(zhí)调查和业务审(shěn)批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务公平(píng)合理。《管理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构从事主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的(de)各个环节，同时也充(chōng)分注重有关规定落(luò)地过(guò)程中的鸢尾花怎么读拼音，鸢怎么读可操作性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货行业主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用(yòng)范(fàn)围(wéi)，从(cóng)事主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动的基本原则(zé)以及监(jiān)督管理。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主机交易托管资源(yuán)，是指证券期货交易(yì)所提供的机(jī)房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署(shǔ)在(zài)相(xiāng)关资源的(de)信息系(xì)统可以连(lián)接(jiē)证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其(qí)次是证券期(qī)货交易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务有关要(yào)求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求证券期货交易所(suǒ)实(shí)施(shī)专区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求(qiú)不得(dé)低于《证券期货业信(xìn)息系统托(tuō)管(guǎn)基本要求(qiú)》中三级系(xì)统的受托方要(yào)求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协(xié)议(yì)、收费要(yào)求、服务退出与资源再分(fēn)配等方面保障(zhàng)证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供有(yǒu)关(guān)服务的公平合理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全(quán)监控(kòng)指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务的(de)，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其(qí)他(tā)主机托管资源进(jìn)行区分，对主机交易托管资源(yuán)实施专区管理，并确保相关专区到核(hé)心交易系统通(tōng)信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源有关(guān)要(yào)求。具体来看(kàn)，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管资源的一般要(yào)求作出规(guī)定。从能力评估、治理架(jià)构、尽(jǐn)职(zhí)调查等(děng)方(fāng)面确保证(zhèng)券期货经营机构能够保(bǎo)障客户(hù)设(shè)施的安全运行(xíng)。明确证券期货经营机构对证券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源部署(shǔ)客户提供的(de)软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户(hù)设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资(zī)金投入、客户需求等方面充分评(píng)估，审(shěn)慎选(xuǎ鸢尾花怎么读拼音，鸢怎么读n)择服务客(kè)户，确保(bǎo)自(zì)身能(néng)力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设(shè)施的安全运行，并将不同客户的信息(xī)系统、客户与经营(yíng)机(jī)构的信息系统进行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期(qī)货交易所(suǒ)的监(jiān)管(guǎn)报告义务，规定中国证监会及其派出机构(gòu)结合法定职(zhí)责，对证券(quàn)期货交易所及(jí)证券(quàn)期(qī)货经营机构实施现场检查和非现场检查(chá)，并规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)违反本(běn)规(guī)定，或者在监管工(gōng)作(zuò)中不(bù)履行职责(zé)，或者(zhě)不履行本规定有关报告义务的，中国(guó)证监(jiān)会可以对证(zhèng)券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具(jù)警示函、责(zé)令限期改正等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并责令(lìng)证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)对其(qí)他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违(wéi)反本规定，中国证监(jiān)会及(jí)其(qí)派出(chū)机构可以依照《证券期货业(yè)网络和信息安(ān)全(quán)管理(lǐ)办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员采取行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委(wěi)国家(jiā)监(jiān)委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严重职务(wù)违法，目(mù)前正(zhèng)在接受中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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