金(jīn)融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部(bù)门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机(jī)构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关(guān)责任(rèn)人作(zuò)出行政处(chù)罚和市场禁入决(jué)定(dìng)，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对(duì)部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事(shì)人依法及时移(yí)送公安(ān)机关处理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相关中介机(jī)构等责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资本(běn)市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的重要组成部(bù)分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也(yě)是提高资本(běn)市(shì)场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道(dào)，维护(hù)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任(rèn)人(rén)员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机(jī)构责(zé)任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重(zhòng)损害投资(zī)者(zhě)合法权益，目前在投资者(zhě)保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了(le)包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投(一般暧昧期多久确立关系，男人暧昧久了会不会动真心tóu)资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者的合(hé)法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额(é)为公(gōng)司初步估算结果，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用(yòng)于(yú)先行(xíng)赔付适(shì)格投资者的投资损失(shī)。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投(tóu)资者(zhě)可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并(bìng)经(jīng)国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机(jī)构(gòu)终止案件调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能获得的收益(yì)或(huò)者避免的(de)损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的(de)损失(shī)等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额(é)通常高(gāo)于(yú)罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既(jì)可以(yǐ)实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申请，我会将依(yī)据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实(shí)施(shī)规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机构及(jí)其责任人员，下一(yī)步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前(qián)一般暧昧期多久确立关系，男人暧昧久了会不会动真心期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务所、北京(jīng)市(shì)康达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)启动了相关(guān)调查(chá)工作，后续将(jiāng)根(gēn)据(jù)其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔(péi)付(fù)以及申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)有关(guān)责任人(rén)员在上述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师(一般暧昧期多久确立关系，男人暧昧久了会不会动真心shī)事务所(suǒ)等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清(qīng)气正的企业文化(huà)和行业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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