昨日晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开(kāi)征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一(yī)步(bù)规范(fàn)证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动

　　为规范证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交易(yì)托管活动，保护投资(zī)者合法权(quán)益，维护证券期货(huò)市(shì)场安(ān)全平稳运行，证监会(huì)起草了《证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　据了(le)解，近(jìn)年来(lái)，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)向市场(chǎng)相关机(jī)构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为(wèi)行业提供信息科技基(jī)础支(zhī)撑服务(wù)，对于(yú)提升行业信息基础设施运(yùn)维(wéi)水平，保障行业(yè)信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不断(duàn)发(fā)展，主机(jī)交易托(tuō)管资源分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安全(quán)保(bǎo)障(zhàng)能力有待(dài)提升等问(wèn)题逐渐凸显，为(wèi)进一(yī)步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动，促进证券期货市场的平(píng)稳(wěn)健康发展，证监会(huì)起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是全(quán)面覆(fù)盖各(gè)类主体。结(jié)合业(yè)务(wù)活动的具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托(tuō)管相关主体分(fēn)为证(zhèng)券期(qī)货交易所和(hé)证券期货经(jīng)营机(jī)构两部(bù)分，分别提(tí)出完善的(de)监管要求(qiú)，并要求其他类型(xíng)的(de)参与主(zhǔ)体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是(shì)从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活动的(de)基础和前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定了主机交易托管资源的安全管(guǎn)理要(yào)求，明确了(le)证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进(jìn)服(fú)务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合(hé)理原则，体现在(zài)证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券期(qī)货经营机构从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关租用活动的(de)各个(gè)环节(jié)，同时(shí)也(yě)充分注重有关(guān)规(guī)定落地过程(chéng)中(zhōng)的可操作(zuò)性，切实(shí)提升市场主体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看，《管理规定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证券期货(huò)行业主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总(zǒng)则明(míng)确立(lì)法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的(de)基本(běn)原(yuán)则以及监督(dū)管理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交易所(suǒ)提(tí)供的(de)机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关资源(yu15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗án)的信息系统可(kě)以连接(jiē)证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券期货(huò)交易所实施专区管理，统一(yī)专区交易(yì)时延，建设运维要求(qiú)不得低于《证券期(qī)货业信(xìn)息系统(tǒng)托(tuō)管基本要求》中三(sān)级系统的受托(tuō)方(fāng)要求；从(cóng)资(zī)源(yuán)保(bǎo)障、资源(yuán)分(fēn)配(pèi)、服务申请、服(fú)务协(xié)议、收费要求、服务(wù)退(tuì)出(chū)与资源再分配(pèi)等方面保障(zhàng)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供有关服务的公平合(hé)理；加(jiā)强(qiáng)风(fēng)险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易(yì)所提供主机交易托管服(fú)务的(de)，应当将主机交易(yì)托管(guǎn)资源和(hé)其他主机托管资源进行(xíng)区分，对主机交易托管资源实(shí)施专(zhuān)区管理，并(bìng)确(què)保相关专(zhuān)区(qū)到核心交易(yì)系统(tǒng)通信前端的通(tōng)信时(shí)延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构(gòu)要(yào)求(qiú)。明(míng)确了证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资(zī)源有关要求。具(jù)体来看，从安全(quán)保障(zhàng)方面，对证券期货经营(yíng)机构(g15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗òu)租用主机交易托管资源的一般要(yào)求作出规定(dìng)。从能力评估(gū)、治理架(jià)构、尽职调查等方面确(què)保证券期(qī)货经营机构能(néng)够保障(zhàng)客户设(shè)施的安全运行。明确证券期货经营机构(gòu)对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源部署(shǔ)客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以(yǐ)下(xià)简称证券期货(huò)经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资(zī)金(jīn)投(tóu)入、客户需求等(děng)方面充(chōng)分(fēn)评估，审慎(shèn)选择(zé)服务客户，确保自身能(néng)力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不(bù)同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明(míng)确证券期货交易(yì)所(suǒ)的(de)监(jiān)管报告(gào)义务(wù)，规定中国证监会(huì)及(jí)其派出机构(gòu)结(jié)合法定职责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构实施现场检查和(hé)非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货(huò)交易所(suǒ)违(wéi)反本规定，或(huò)者在监管工作(zuò)中(zhōng)不履(lǚ)行(xíng)职(zhí)责(zé)，或者(zhě)不履行(xíng)本规定有(yǒu)关报告义务的(de)，中国证(zhèng)监会可15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗以对证券(quàn)期货交易所采取监管谈(tán)话、出具(jù)警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关高级管理人(rén)员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评(píng)、撤职等行政处分，并(bìng)责令(lìng)证券期货交易所(suǒ)对其他责任(rèn)人给予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会(huì)及其派出(chū)机构可(kě)以依照《证券(quàn)期货业网(wǎng)络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对有关机(jī)构和人员采(cǎi)取(qǔ)行政监管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)原(yuán)副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察调查

　　据(jù)昨日(rì)中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监(jiān)委(wěi)消息，上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖(tì)涉(shè)嫌(xián)严重(zhòng)职务违法，目(mù)前正在接受中央纪(jì)委国家(jiā)监(jiān)委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪(jì)检监(jiān)察组和(hé)浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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