直播(bō)短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对(duì)恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部及(jí)员工(gō中国的中西部地区是指哪几个省市，中国中西部是哪些地方ng)遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)任职期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出(chū)具(jù)警示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合(hé)规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝(sī)数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资(zī)顾(gù)问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖(dǒu)音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机(jī)构(gòu)监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人(rén)员网络直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确(què)保信息来(lái)源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投(tóu)资(zī)、价(jià)值投(tóu)资(zī)和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内(nèi)容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电(diàn)视(shì)总(zǒng)局(jú)、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下(xià)发关(guān)于排查(chá)报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通知，中国的中西部地区是指哪几个省市，中国中西部是哪些地方要求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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