科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发(fā)布公告(gào)称，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林(lín)应等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在(zài)科(kē)创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确(què)认(rèn)收入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年(nián)末(mò)对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前(qián)述财务造假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其(qí)全(quán)资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿(hóng)签(qiān)订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募(mù)集(jí)资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌(diē)的行(xíng)情下，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会(huì)就是(shì)否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终止公司(sī)股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市(shì)的决(jué)定之(zhī)日(rì)后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的(de)下一(yī)交易(yì)日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满(mǎn)后5个(gè)交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发(fā)布(bù)公告(gào)称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首次公开发(fā)行股票并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注(zhù)到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记(jì)公告(gào)，拟(nǐ)相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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