零(líng)容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持(chí)续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行(xíng)对(duì)象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认(rèn)购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注(zhù)册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成(chéng)功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在(zài)被(bèi)中国(guó)证监会立案(àn)调查期间，公微信拍一拍怎么关闭，微信拍一拍怎么关闭太气人司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的(de)罚(fá)单尘(chén微信拍一拍怎么关闭，微信拍一拍怎么关闭太气人)埃落地(dì)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新(xīn)一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个(gè)月东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要(yào)原因(yīn)是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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