直播短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间(jiān)实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严(yán)格(gé)规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账(zhàng)号在视(shì)频平台上(shàng)已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部(bù)分(fēn)账号(hào)粉(fěn)丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留言(yán)追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题(九年一贯制教育是什么意思啊，九年一贯制啥意思tí)也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容(róng)维证券数(shù)据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询(xún)从业资格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发(fā)机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善(shàn)内(nèi)部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进(jìn)行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排查报(bào)送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 九年一贯制教育是什么意思啊，九年一贯制啥意思