金融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述(shù)发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tó建军是哪一年u)资(zī)者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发(fā)行人及相关控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责(zé)任人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部(bù)分责任人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依(yī)法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规(guī)则(zé)》的(de)规定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储启(qǐ)动(dòng)重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责(zé)任(rèn)体系的重要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的(de)证券(quàn)公司、出具(jù)审(s建军是哪一年hěn)计报(bào)告的或(huò)者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券服务机(jī)构等(děng)违规(guī)主体实施(shī)精(jīng)准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机(jī)构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识(shí)和(hé)廉洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的(de)重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资(zī)者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力等因素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法(fǎ)权(quán)益可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付(fù)专项基金（上述金额(é)为公司初步估(gū)算结果，基金规(guī)模(mó)将根据最终计(jì)算的适(shì)格投资者(zhě)损失(shī)赔付(fù)金额(é)进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资(zī)者的(de)投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个(gè)人进行调查(chá)期间，被调(diào)查的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失(shī)、消除(chú)损害(hài)或者不良影响并经国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构认可(kě)，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规明确(què)规(guī)定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适(shì)用(yòng)范围、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定需要(yào)综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的(de)损(sǔn)失(shī)等诸(zhū)多因(yīn)素(sù)。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚没款数(shù)额，且可用(yòng)于赔(péi)偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)，在证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一(yī)并(bìng)解决案件相关(guān)的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责(zé)相(xiāng)统一的(de)效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股份有限公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)规(guī)定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司(sī)、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所、致(zhì)同(tóng)会计师事务(wù)所、广东恒益律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人员(yuán)在上(shàng)述案件中的执业(yè)行为(wèi)，如果发现有关(guān)责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构是保障资本(běn)市场(chǎng)高(gāo)质量发(fā)展的重要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风(fēng)清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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