直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开出的(de)警(jǐng)示(shì)函，涉(shè)嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性的职务或(huò)者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者投资者合(hé)法利(lì)益(yì)相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的(de)行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也(yě)回复好和好的的区别在哪里，好,好的区别被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不(bù)到(dào)位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于(yú)通过短视(shì)频平台进行推(tuī)广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽(suī)然抖音账(zhàng)号(hào)运营(yíng)时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期(qī)待(dài)早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客(kè)户时(shí)需要直面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数(shù)据(jù)程序化(huà)有限公(gōng)司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市场的分析(xī)、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会(huì)机构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来(lái)源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播(bō)进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广(guǎng)播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其(qí)中提(tí)出，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 回复好和好的的区别在哪里，好,好的区别