金融界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及(jí)其(qí)责(zé)任(rèn)人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行(xíng)人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如(rú)在上述两(liǎng)案的(de)行政责任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及(jí)相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任(rèn)人员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当(dāng)事人(rén)依(yī)法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依(yī)法对(duì)泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投资(zī)者及时(shí)有效(xiào)地(dì)追究(jiū)违规(guī)上市公司及(jí)其(qí)相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场法律责(zé)任体(tǐ)系的重要(yào)组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责(zé)的重要(yào)一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成(chéng)本(běn)的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利(lì黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆)救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市(shì)场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报(bào)告的或者法律意(yì)见书的(de)证券(quàn)服务机(jī)构等(děng)违(wéi)规主体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相关(guān)中介机构故(gù)意参与造(zào)假(jiǎ)，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的(de)法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责(zé)任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的道(dào)德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量(liàng)的重要(yào)因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发(fā)现(xiàn)相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严(yán)重(zhòng)损害投资(zī)者(zhě)合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判(pàn)决、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这(zhè)些(xiē)制度(dù)各有优(yōu)势，对于(yú)个案中采用(yòng)何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付(fù)责任(rèn)主(zhǔ)体的意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者的(de)合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金(jīn)（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步估(gū)算结果，基金(jīn)规模将根据最终计(jì)算(suàn)的适格(gé)投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进行调(diào)整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格(gé)投资者的(de)投(tóu)资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极(jí)参与先行赔(péi)付(fù)程序直接获赔(péi)，以维护(hù)自身(shēn)合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后(hòu)国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构终止案(àn)件(jiàn)调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确规定了(le)当事人(rén)承诺制度的基本(běn)流(liú)程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确(què)定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获(huò)得的(de)收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的(de)金额(é)，以及投资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额(é)通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dà黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆o)行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构及(jí)其责任人员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、北京市康达律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会(huì)对中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事务(wù)所、致同(tóng)会计师(shī)事务(wù)所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了(le)相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及(jí)申请证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进行(xíng)下(xià)一(yī)步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为(wèi)，如果发(fā)现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从(cóng)业(yè)人(rén)员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职(zhí)业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平(píng)竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文(wén)化和行业(yè)文化(huà)，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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