零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对(duì)东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出(chū)资(zī)与其承诺不(bù)符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资(zī)金(jīn)事(shì)项审(shěn)慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令反映问题还是反应问题，反应问题和反映问题有什么区别和联系000; line-height: 24px;'>反映问题还是反应问题，反应问题和反映问题有什么区别和联系改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍(réng)对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)立(lì)案(àn)调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营(yíng)发展需(xū)要(yào)等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价(jià)格减持(chí)不(bù)超过(guò)2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证监会(huì)立案调查(chá)期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事(shì)项均属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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