在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投资(zī)基金业(yè)协会网站披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露了一(yī)则纪律处分事(shì)先(xiān)告(gào)知书送(sòng)达(dá)公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有(怎样跟情人要钱才不尴尬，怎么问情人要钱的技巧yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出(chū)资认(rèn)购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú怎样跟情人要钱才不尴尬，怎么问情人要钱的技巧)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实投资者适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问(wèn)卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应(yīng)当对发生在(zài)各自任职期间(jiān)公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私(sī)募基金业(yè)务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义怎样跟情人要钱才不尴尬，怎么问情人要钱的技巧务(wù)、未(wèi)采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个(gè)别投(tóu)资者(zhě)的(de)风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第三(sān)十三条规(guī)定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通过(guò)追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估(gū)值指标，以分析(xī)并(bìng)提(tí)取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在(zài)价值分析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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