直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三(sān)方(fāng)引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定(dìng)》，证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规(guī)从事营(yíng)利(lì)性经营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的职务(wù)或(huò)者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具(jù)警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员(yuán)执(zhí)业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名(míng)义发布短视频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在顺颂夏祺的含义，顺颂夏琪恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业(yè)审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对(duì)证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事(shì)前(qián)对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规(guī)情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(d顺颂夏祺的含义，顺颂夏琪iàn)视总局、文化(huà)和(hé)旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于排(pái)查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排(pái)顺颂夏祺的含义，顺颂夏琪查填(tián)报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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