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　　在(zài)“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为。根据(jù)相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合规风控负(fù)责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪(jì)律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担(dān)法律责任，协(xié)会拟对其(qí)作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是(shì)违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券发(fā)行人(rén)关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投(tóu)向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基(jī)金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符合私募基(jī)金管理人专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15台积电是做什么的，台湾台积电是什么意思号私(sī)募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未(wèi)向投资者进(jìn)行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适(shì)当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任职(zhí)期间公司的违规行为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的(de)是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局(jú)曾对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基(jī)金(jīn)业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤(qín)勉义务、未(wèi)采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识(shí)别能力和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能(néng)影响投资者合法权益的(de)重大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金(jīn)管理人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联(lián)公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上行(xíng)收(shōu)益，同时(shí)引入非公开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体性估值(zhí)和(hé)内在价值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻(wén)动态(tài)便停止更新。

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