金融界(jiè)4月(yuè)21日(rì)消息 证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负责(zé)人(rén)就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关(guān)部门(mén)负责(zé)人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行(文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句xíng)案(àn)件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任人员进行行政处罚(fá)，并对部(bù)分责任(rèn)人员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会(huì)加(jiā)强与公安(ān)机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移(yí)送公(gōng)安(ān)机关处理(lǐ)，推(tuī)动案(àn)件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二(èr)是(shì)依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违规(guī)上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重要(yào)组成(chéng)部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责(zé)的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归(guī)位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司(sī)提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律(lǜ)意(yì)见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介(jiè)机(jī)构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四(sì)是关于(yú)中介机(jī)构(gòu)的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案(àn)件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介(jiè)机构责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害(hài)投资者(zhě)合(hé)法权益，目前在(zài)投资者保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制(zhì)度(dù)各有(yǒu)优势(shì)，对于个(gè)案中(zhōng)采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制度的适(shì)用(yòng)条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分(fēn)性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标(biāo)都是(shì)有效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者(zhě)服务中心发布(bù)公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的(de)民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金额进行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域(yù)行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务(wù)院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政执(zh文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句í)法方(fāng)式(shì)。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约(yuē)机制(zhì)等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免(miǎn)的(de)损失、当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依(yī)法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额(é)通常高(gāo)于(yú)罚没(méi)款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既(jì)可以实(shí)现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处(chù)理(lǐ)与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责(zé)与民事追责(zé)相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构及其责(zé)任人员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答：文章千古事得失寸心知是谁的诗句名句，文章千古事 得失寸心知是谁的名句g>前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所、北京(jīng)市康(kāng)达律师(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近(jìn)日(rì)已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后(hòu)续(xù)将(jiāng)根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)情况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下(xià)一(yī)步处(chù)理。需要指出的是，我们(men)将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的(de)执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关(guān)责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是(shì)保障资(zī)本市场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业(yè)文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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