昨日晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动(dòng)

　　为(wèi)规范证券期货(huò)市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券(quàn)期(qī)货市场安全平(píng)稳运(yùn)行，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理规(guī)定》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证券期货(huò)交易所向市场(chǎng)相关(guān)机构提供主机交易托管资(zī)源，为行(xíng)业提供信(xìn)息(xī)科技基础支撑(chēng)服务，对于提(tí)升行业信(xìn)息基础(chǔ)设施(shī)运维水平，保障行业信息(xī)系统(tǒng)安全稳定运行发挥(huī)了(le)重要作用。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发展，主机交易托管资源(yuán)分配(pèi)不尽(jǐn)合(hé)理(lǐ)、线路时延不尽一致(zhì)、安全(quán)保障(zhàng)能(néng)力有待提升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用活(huó)动，促进证券期货市场的平稳(wěn)健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定》起草思(sī)路有三(sān)。一是全面覆(fù)盖各(gè)类主体。结合(hé)业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分(fēn)为证券期货(huò)交易所和证(zhèng)券期货经营机构两部(bù)分，分别提(tí)出完(wán)善的监管要求，并要(yào)求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安全底(dǐ)线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)的基础和(hé)前提，《管(guǎn)理规(guī)定》规定了主机交(jiāo)易(yì)托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经营(yíng)机构的尽职调查和业务审(shěn)批机制(zhì)，从安全的角度作(zuò)出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定(d提花棉是什么面料，提花棉和纯棉哪个好ìng)》将公平合理原则(zé)，体现在(z提花棉是什么面料，提花棉和纯棉哪个好ài)证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动的各个环节(jié)，同时也充(chōng)分注重有关(guān)规定落地(dì)过程(chéng)中的(de)可(kě)操作(zuò)性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来(lái)看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明(míng)确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基(jī)本原(yuán)则(zé)以及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管资源(yuán)，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房(fáng)机柜(guì)、通(tōng)信网络(luò)、软件或硬件设施等(děng)资源(yuán)，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期(qī)货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供主机交易(yì)托管服务(wù)有关要(yào)求。主(zhǔ)要包(bāo)括(kuò)：要(yào)求证券期货交易所实施(shī)专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低(dī)于《证(zhèng)券(quàn)期货业(yè)信息(xī)系统托管(guǎn)基本(běn)要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协(xié)议、收费要求(qiú)、服务(wù)退出(chū)与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的公(gōng)平合理；加(jiā)强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立健全(quán)监(jiān)控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证(zhèng)券期货交易所提供主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)的，应当(dāng)将主机(jī)交易托管资源和其他主机托管资源进行(xíng)区分，对(duì)主机交易托(tuō)管资(zī)源实施专区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区到核心交易系统通信(xìn)前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货经(jīng)营机构要求(qiú)。明确了证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障(zhàng)方面(miàn)，对证券期货经营机构(gòu)租(zū)用(yòng)主机交易托管资(zī)源的一般要求(qiú)作出规(guī)定。从能力(lì)评(píng)估、治理架(jià)构、尽职调查等(děng)方(fāng)面(miàn)确保证券期(qī)货经营机构能够保障客户设(shè)施的安(ān)全运行。明确证券期货经营机构对证券期货(huò)交易所的报(bào)告(gào)要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源(yuán)部署客(kè)户(hù)提(tí)供的软件或硬件设(shè)施（以下简称证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构部署(shǔ)客户设(shè)施）的(de)，应当(dāng)从人(rén)员保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)金投入(rù)、客户需求等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保自身能力可以保障客(kè)户软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施的(de)安全运行(xíng)，并将不同客户(hù)的信息系统、客户与经营机构(gòu)的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理。明确(què)证券期货(huò)交易(yì)所的监管(guǎn)报告义(yì)务(wù)，规定中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)及其(qí)派出机构结合(hé)法定(dìng)职(zhí)责，对证券期货(huò)交易(yì)所及证券(quàn)期货经营机构实施现场检查(chá)和非现场检查(chá)，并规定(dìng)相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易(yì)所违反本规定(dìng)，或者(zhě)在监管工作(zuò)中(zhōng)不履行职责，或者不履行(xíng)本规定有关报(bào)告(gào)义务的，中国证监会可(kě)以对证券期货交易所采(cǎi)取监(jiān)管谈话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令(lìng)限期改正等行政监管(guǎn)措施(shī)，对(duì)有关(guān)高级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他责任人(rén)给予(yǔ)纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机构可以依照《证券期货(huò)业网络(luò)和信息安全管理(lǐ)办法》有关(guān)规定，对有关(guān)机(jī)构和人员采取(qǔ)行政监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正(zhèng)在接受中央(yāng)纪委国(guó)家(jiā)监(jiān)委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监(jiān)察组和浙(zhè)江省(shěng)台州市监委监察调(diào)查。

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