昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益(yì)，维护证券期(qī)货市场安全(quán)平稳(wěn)运(yùn)行，证监会起草了(le)《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日(rì)向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)向市场相关机(jī)构提供(gōng)主机交易托管资源，为行业提(tí)供信息科(kē)技基础支(zhī)撑服(fú)务，对(duì)于提升行业(yè)信息基础设施运维水平，保障行(xíng)业(yè)信(xìn)息系(xì)统安全(quán)稳定(dìng)运行发挥了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断发(fā)展，主机(jī)交易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线路(lù)时延(yán)不尽一致(zhì)、安全(quán)保(bǎo)障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市(shì)场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动(dòng)，促进证(zhèng)券期(qī)货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管相关主(zhǔ)体分(fēn)为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出完(wán)善的监管要(yào)求，并(bìng)要求其(qí)他(tā)类(lèi)型的参与主体参照(zhào)执行有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是切实守住安全(quán)底线(xiàn)。安(ān)全运行是(shì)从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的安全(quán)管理要(yào)求，明确了证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)的尽职调(diào)查和业(yè)务审批机制(zhì)，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公平合理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平合理(lǐ)原则，体(tǐ)现(xiàn)在证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所和证券期货经营机构(gòu)从事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注(zhù)重有关(guān)规定(dìng)落(luò)地(dì)过程中的(de)可操(cāo)作性(xìng)，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要(yào)内容(róng)来(lái)看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期(qī)货行业(yè)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适(shì)用范(fàn)围，从事主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活(huó)动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易(yì)托管资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供的机房机柜(guì)、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在相关资(zī)源的信息系统可以连(lián)接证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其(qí)次是(shì)证券期货交(jiāo)易所要(yào)求(qiú)。明确了证券期(qī)货(huò)交易(yì)所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施(shī)专区管理，统一专(zhuān)区(qū)交易(yì)时延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券(quàn)期货(huò)业信息系(xì)统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的(de)受托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出与资源(yuán)再分配等方面保障证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供有关服(fú)务的公平合理；加强风(fēng)险防(fáng)控(kòng)，证券期货(huò)交易(yì)所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应(yīng)当将主机交易(yì)托管资源和其他主机托管(guǎn)资(zī)源进行(xíng)区分，对主机交易(yì)托管资源实施专区管(guǎn)理，并(bìng)确保相关专(zhuān)区到核心交易系统通信(xìn)前端(duān)的通(tōng)信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构(gòu)要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源的一(yī)般要求作出规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证券期货(huò)经营机构能够保障客户(hù)设施(shī)的安全运(yùn)行。明确证券期货(huò)经营机构对证券期货交易所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易托管资源部署客户提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货(huò)经(jīng稚优泉这个牌子怎么样，稚优稚优泉这个牌子怎么样，稚优泉这个牌子怎么样啊泉这个牌子怎么样啊)营机构部署客(kè)户设施）的，应当从人(rén)员(yuán)保障(zhàng)、资(zī)金(jīn)投(tóu)入、客户需求等方(fāng)面充分(fēn)评(píng)估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件(jiàn)设施的安(ān)全运行，并将不同(tóng)客户的(de)信息系统、客户与经(jīng)营(yíng)机构的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理。明确(què)证券期货交易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)及(jí)其派出机构结合法定(dìng)职(zhí)责，对证券期货交易(yì)所及(jí)证券期货经营机构实(shí)施现场(chǎng)检查和(hé)非现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或者(zhě)在监管工作中不履行(xíng)职责(zé)，或者不履行本(běn)规定有关报告(gào)义务的，中国(guó)证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责(zé)令(lìng)限期改正(zhèng)等行政(zhèng)监管措施，对(duì)有关高(gāo)级管理人员(yuán)给(gěi)予(yǔ)警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会及其派(pài)出机构可以依(yī)照《证券期货(huò)业网(wǎng)络(luò)和信息(xī)安全(quán)管理办法》有关规定，对有关机(jī)构(gòu)和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪(jì)委监(jiān)委消息，上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正在接受(shòu)中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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