金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系(xì)科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者问。证监会有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)、中介机(jī)构及其责(zé)任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储）及(jí)相关(guān)责任(rèn)人作出(chū)行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公(gōng)安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格(gé)投资(zī)者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任(rèn)主体的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责(zé)任(rèn)是资本市场法律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立体式追责的重要(yào)一环，也(yě)是提高资本(běn)市场违法违(wéi)规成(chéng)本(běn)的重(zhòng)要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅通(tōng)投资者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合法权益(yì)，督(dū)促市场参(cān)与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资(zī)本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司(sī)、出(chū)具审计报告的或(huò)者法律意见书(shū)的(de)证券服(fú)务机(jī)构等违规主体(tǐ)实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的(de)责任人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从业人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁(jié)从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等案件中发(fā)现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于(yú)个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的(de)适(shì)用条件、投资(zī)者获赔的(de)充(chōng)分性和(hé)有效性、赔(péi)付(fù)责(zé)任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出(chū)”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基(jī)金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规(guī)模将根(gēn)据(jù)最终计算的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付(fù)适格投(tóu)资者(zhě)的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者可(kě)以(yǐ)积(jī)极(jí)参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司(sī)披露的公告(gào)中提出向证监会提交证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法的(de)单位或(huò)者(zhě)个人(rén)进行调查期(qī)间，被调(diào)查的(de)当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消除损害(hài)或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机(jī白凉粉是什么东西在哪可以买到呢 白凉粉是凉性的吗)构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定(dìng)了(le)当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)的基本(běn)流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货(huò白凉粉是什么东西在哪可以买到呢 白凉粉是凉性的吗)行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的(de)收益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法可能被(bèi)处(chù)以罚(fá)款和(hé)没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数(shù)额(é)，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既(jì)可以实(shí)现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)向(xiàng)我(wǒ)会(huì)提交当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据(jù)其(qí)在相(xiāng)关执业行为(wèi)中(zhōng)的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下(xià)一步(bù)处理。需(xū)要(yào)指出的(de)是，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构(gòu)是保障(zhàng)资(zī)本(běn)市场高质量发展的重要(yào)力(lì)量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清气正的企业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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