近(jìn)期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行启动自律调查，这是两天内第(dì)二家被要求自律调查的大行。今年(nián)以来，交(jiāo)易商协会已对(duì)多家(jiā)金融机构启动自律调(diào)查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份g>多家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易(yì)商协(xié)会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示(shì)，基于监管(guǎn)部门反馈线索(suǒ)，依(yī)据《银行间债券市场自律(lǜ)处分规(guī)则》，交易商协会已对(duì)中国(guó)建设(shè)银行股份(fèn)有(yǒu)限公司债务(wù)融资工具承销业务(wù)涉嫌违规行为开展自(zì)律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行承销非金融企业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融资需求，承销(xiāo)房地(dì)产企(qǐ)业323.35亿元债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具，房地产(chǎn)并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力(lì)度在近期持(chí)续加大。就在5月9日(rì)，交易商(shāng)协会官网发布(bù)信息，针对中(zhōng)国进出口银行金融债券发行涉嫌(xián)违规行为，以(yǐ)及中国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)已开展自(zì)律调查。

　　而(ér)在5月8日，大(dà)连(lián)银行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行、青岛银行和粤财(cái)信托共5家机构涉及债券(quàn)业务违(wéi)规被点名。具(jù)体来(lái)说，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)通过深入调查(chá)发现，大连银行等多家(jiā)机(jī)构存在债券代持交易等违规(guī)行为。其中，大(dà)连银行通过做市(shì)业务(wù)方(fāng)式，每(měi)日滚(gǔn)动(dòng)开(kāi)展买卖方(fāng)向相(xiāng)反、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银(yín)行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未(wèi)有效(xiào)评估交易合理性，作为(wèi)中间方以现券买卖或做(zuò)市(shì)等方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启(qǐ)动自律(lǜ)调查。相关(guān)公告称，交易商协会在(zài)日常监测工作(zuò)中发现，工商银行主承(chéng)销的多期债务融资(zī)工具发行定价严重偏离(lí)市场合理水平，干扰(rǎo)了(le)市场(chǎng)秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自(zì)律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近(jìn)期在成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份查处四平市(shì)城(chéng)市发展投资控(kòng)股有限公司(sī)案(àn)件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违(wéi)规收取(qǔ)发行(xíng)人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理规则，被交易商协会(huì)进行(xíng)自律调查(chá)。一同被开展自律(lǜ)调(diào)查的还有光大证券、富国(guó)资产管(guǎn)理（上海）有限公司两家(jiā)金融(róng)机构。

　　交易商协会监(jiān)管(guǎn)处罚力度加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易商(shāng)协(xié)会通报的数(shù)据，2022年全年，交易(yì)商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展自律调(diào)查和自律问询103次，作(zuò)出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发行人和信用增进机构、4家主承(chéng)销(xiāo)商、3家会计(jì)师事务所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机(jī)构和54名直接责(zé)任人。作出(chū)的(de)处(chù)分中，警告及以上占(zhàn)比超过(guò)五成，15家机构被暂停一(yī)定期限业务，12位(wèi)责任人被认定(dìng)不(bù)适(shì)当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuán)因包括低价(jià)包销多期债务融资工(gōng)具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分债务(wù)融资工具未按(àn)照发行文件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平(píng)公正原则(zé)，并影响了发行利率，对市场正常(chá成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份ng)秩序造成(chéng)了一定不良(liáng)影响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银行间债(zhài)券市场(chǎng)参与机构(gòu)在从事相关业务过程(chéng)中，务必牢固树立(lì)市场(chǎng)责任(rèn)意识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和自律(lǜ)规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作(zuò)为银(yín)行间市(shì)场基(jī)石(shí)机(jī)构(gòu)，承担着提高市场流动性、促进价(jià)格发现的重(zhòng)要作(zuò)用，应切实提升做(zuò)市交易能力，加强内部控制和风险管理(lǐ)，确保合规(guī)稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)的(de)监管(guǎn)处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监(jiān)管(guǎn)专家(jiā)周(zhōu)毅钦对《国际金融报(bào)》记者(zhě)表示，可以看(kàn)到，银(yín)行间(jiān)交易商协(xié)会(huì)将继续贯(guàn)彻落实监管(guǎn)从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传(chuán)递“零容(róng)忍”的清晰(xī)信号，引导市场各类(lèi)主体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序(xù)。债券承销机构作(zuò)为债(zhài)券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别(bié)是国有大行来(lái)说，也(yě)需要肩(jiān)负起相(xiāng)应(yīng)的公序责任(rèn)，切实维护好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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