科(kē)创板首批(pī)退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终蓝桉什么意思 蓝桉的寓意是什么意思止公司股票上市的事(shì)先告(gào)知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息(xī)显示(shì)，其收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪(wěi)造物(wù)流(liú)单据和验(yàn)收(shōu)单据(jù)入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对(duì)外担(dān)保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按(àn)规定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前(qián)述财务造假方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责(zé)人也被(bèi)处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是(shì)，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也(yě)进入(rù)到停牌及(jí)被(bèi)终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触(chù)及(jí)《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的(de)事(shì)先告知书(shū)。在(zài)收(shōu)到终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终止蓝桉什么意思 蓝桉的寓意是什么意思公(gōng)司(sī)股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对(duì)股票作出终止上(shàng)市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公司股票复(fù)牌(pái)并进入退市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易(yì)所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其(qí)已于当日收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提(tí)起的诉讼(s蓝桉什么意思 蓝桉的寓意是什么意思òng)中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及实(shí)控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票(piào)并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其(qí)公司(sī)立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续(xù)受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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