为了让自己(jǐ)的限售股解禁后能获得好的回报，上市(shì)公司董事(shì)姜子牙活了多少岁长雇人拉抬自家的股票价格，然后(hòu)高位出货。

　　最近，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)网站披露了一则行政处罚决定书，引(yǐn)发市场关注。时(shí)为(wèi)新美星董事长何德平和其(qí)配偶黄秀(xiù)芳提供资(zī)金，委托蒋维(wéi)对新美(měi)星(xīng)进行(xíng)“市(shì)值(zhí)管理(lǐ)”，维(wéi)持、抬高公司股价，以便(biàn)后续(xù)自己(jǐ)减(jiǎn)持(chí)获利。蒋维跟毛明(míng)土(tǔ)、李(lǐ)传武合(hé)谋(móu)，控(kòng)制35个证券账户，利用资(zī)金优(yōu)势、持(chí)股优(yōu)势，连(lián)续(xù)集中交易新(xīn)美星，影响(xiǎng)公司股价(jià)，合计盈利4783.56万元。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对此操纵证券市场行为，罚没合计(jì)9567.12万元；还(hái)对何(hé)德(dé)平(píng)信息披露(lù)违法违规(guī)，给予警告，并处(chù)以40万(wàn)元(yuán)罚款。

　　我们一(yī)起来(lái)看看，究竟(jìng)是(shì)怎么(me)回事。

　　董事长雇人(rén)拉(lā)抬(tái)自(zì)家股(gǔ)票(piào)

　　多人(rén)合谋操纵股价

　　根据(jù)证监会(huì)行政处罚决定书披露(lù)的信息，新(xīn)美(měi)星董事长、法(fǎ)定代表人、实际控制人何(hé)德平和他的(de)妻子黄秀芳当时向时任独墅湖文(wén)化传(chuán)播有限公司董事长蒋(jiǎng)维，提供(gōng)保证金(jīn)约3200万元，这(zhè)些钱部分(fēn)来自他们所掌控(kòng)的上(shàng)海(hǎi)海得泽广(guǎng)投资管理中心（普通合伙）（简称海得泽(zé)广）减(jiǎn)持“新美星”所得(dé)。

　　他们提(tí)供资金的目的是，委(wěi)托蒋维对“新美星”进行“市(shì)值管理(lǐ)”，维(wéi)持(chí)、抬高“新(xīn)美(měi)星”股价，以便何德平(píng)所持“新美星”限售股(gǔ)于2019年4月26日解禁(jìn)后能(néng)够获得好(hǎo)的回报。

　　蒋维(wéi)在收到保证金(jīn)后，即开始利(lì)用控制的证券(quàn)账(zhàng)户并联合其(qí)他市场资金(jīn)在二级市场买(mǎi)入(rù)并(bìng)交易“新美星”，且在后续操(cāo)作中向黄秀芳反(fǎn)馈(kuì)其(qí)操作(zuò)情况。

　　据了解，这场操纵股(gǔ)价(jià)，蒋(jiǎng)维(wéi)还找了两个帮手共同合(hé)谋(móu)。他经人(rén)介(jiè)绍认识并联合毛明(míng)土、李(lǐ)传武共同操纵“新美星”；毛明(míng)土、李传武控制各自筹得(dé)的证券账户、资金开始与蒋(jiǎng)维(wéi)共同交(jiāo)易“新美(měi)星”；在此(cǐ)期间，主要(yào)由蒋维与毛(máo)明土联(lián)系，传递、沟通(tōng)各自操盘情况(kuàng)，以利于两(liǎng)方交易决策，更好地共(gòng)同抬高“新美星(xīng)”股(gǔ)价。

　　根(gēn)据监管披露的信息，2018年9月26日至2019年6月(yuè)26日，蒋维联合毛明土、李(lǐ)传武控制(zhì)“俞某(mǒu)华”等(děng)3姜子牙活了多少岁5个证(zhèng)券账户（简称账户组），交(jiāo)易“新美星”。

　　2018年9月26日(rì)至2019年6月(yuè)26日，“新美星”股价上涨33.11％，偏离同期(qī)创业(yè)板综指26.09个(gè)百(bǎi)分点，偏(piān)离同(tóng)期行业指数25.95个百分(fēn)点。账户组累计买入4583.44万股，买入成交金额5.82亿元，对应卖出4669.04万(wàn)股，卖出成(chéng)交金额(é)6.30亿元。

　　经测算，在此期间，何德平、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明(míng)土、李传武合谋，利用资金(jīn)优势、持股优势，连续(xù)集中(zhōng)交易“新美星”，影响股(gǔ)票交易价格，盈利4783.56万元(yuán)。

　　操纵35个账户拉抬股价、集中出货

　　违法(fǎ)获利近4800万元

　　我们具体来(lái)看(kàn)看(kàn)，蒋维联合毛(máo)明土、李传武，控制35个证(zhèng)券账户（简称账户组），是怎么(me)拉高“新美(měi)星(xīng)”股(gǔ)价，然后(hòu)出货(huò)，违法(fǎ)获利(lì)的。

　　总体(tǐ)来看，2018年9月26日至2019年(nián)6月(yuè)26日，账户组(zǔ)连(lián)续集中交易“新美星(xīng)”，申买(mǎi)量占市场申买(mǎi)量比例超20％的交易(yì)日有(yǒu)19天，峰值达到42.61％；申卖量占市场申卖量比(bǐ)例超(chāo)20％的交(jiāo)易(yì)日有11天，峰值达(dá)到37.66％。账户组(zǔ)持股总数占(zhàn)总股本比(bǐ)例自2019年3月(yuè)5日开始超过5％，持续至2019年4月8日，2019年3月29日持流通股达到峰值(zhí)，占流通股本(běn)的比例(lì)24.74％，持股占总股本的比(bǐ)例8.13％。账户(hù)组具备资金优势和(hé)持股(gǔ)优势。

　　具体来(lái)说，第一阶段，2018年9月26日开始(shǐ)，账(zhàng)户组(zǔ)持续大量买入“新美星”，当日(rì)申买排(pái)名第(dì)一，竞价买(mǎi)入(rù)成交排名第一，至2019年2月(yuè)28日期末持股量(liàng)为期初持股量38.71倍，持股量显(xiǎn)著增(zēng)加。在此期间，“新(xīn)美星”股价累计上(shàng)涨12.57％，偏离(lí)同(tóng)期(qī)创业板综指3.33个百分点(diǎn)，偏离同期行业指数（882003.WI，下(xià)同(tóng)）5.53个百(bǎi)分点。

　　第二阶段，2019年(nián)3月1日至2019年(nián)4月3日，账户组集中拉抬“新美星(xīng)”，期(qī)末持股量较期初增加124.23％，持股量涨幅(fú)较大。

　　其中，账(zhàng)户组有两(liǎng)段典型的拉抬期间：2019年(nián)3月1日至3月6日，以(yǐ)不低于卖一(yī)价(jià)或市价申买(mǎi)3,729,100股，占账户组同期(qī)申买量68.11％，对应成(chéng)交(jiāo)股(gǔ)数(shù)（不含对(duì)倒）3,555,817股，占同期市场成交量22.78％；2019年3月18日至(zhì)3月22日(rì)，以不(bù)低于卖一价或市价申(shēn)买2,950,300股(gǔ)，占(zhàn)账(zhàng)户组同期申(shēn)买(mǎi)量41.33％，对(duì)应(yīng)成交(jiāo)股数（不含(hán)对倒）为2,803,665股，占同期市场成交量22.20％。2019年3月1日至4月3日期间，“新美(měi)星”股(gǔ)价累计上涨36.46％，偏离同期创业(yè)板综指21.32个百分点，偏离同期行业(yè)指数22.28个百分点。

　　第(dì)三阶段，2019年4月4日至6月26日，账(zhàng)户组集(jí)中(zhōng)卖出“新美星”。在(zài)此期间，“新(xīn)美星”股价下(xià)跌13.36％，偏离同期创业板综指1.55个百分点，偏(piān)离同期(qī)行业指(zhǐ)数1.03个百分点。

　　此(cǐ)外，操纵期间(jiān)，涉案账户组还多次实施盘中(zhōng)拉抬和对倒，并反向(xiàng)卖出(chū)获(huò)利(lì)的(de)行为。经测算，扣除佣金和(hé)相关税费，账户组盈利(lì)4783.56万元。

　　辩称是委托理财、而非操纵(zòng)股价(jià)

　　证监会(huì)不予采纳，罚没近亿(yì)元(yuán)

　　关于操纵股(gǔ)价，何(hé)德平、黄秀芳及其(qí)代理人(rén)提出多点申诉意(yì)见，请求(qiú)不予处(chù)罚：

　　第一，没(méi)有操纵动(dòng)机。

　　第(dì)二(èr)，在案证据不足(zú)以证明(míng)蒋维受何德平或黄秀(xiù)芳(fāng)委托，联(lián)合他人操纵股价，一(yī)是“市值管理”不等同于“操纵证券市(shì)场(chǎng)”；二是黄(huáng)秀芳(fāng)与蒋维系委(wěi)托理财关系，而非(fēi)操(cāo)纵股价；三(sān)是蒋维没(méi)有将其(qí)与(yǔ)毛明土(tǔ)、李传武等(děng)人讨(tǎo)论交易(yì)新美星的(de)情况告知黄秀芳或何德平，涉案股东名册并(bìng)非黄秀芳向(xiàng)蒋(jiǎng)维(wéi)提(tí)供，蒋(jiǎng)维也(yě)没(méi)有向黄秀芳反馈过股东名(míng)册；四(sì)是蒋维没有与毛明土、李传武就各自账户(hù)交(jiāo)易新美星的盈亏(kuī)分配进行约(yuē)定；五是蒋(jiǎng)维账户(hù)组利(lì)益与(yǔ)何德平、黄秀芳利益并(bìng)不(bù)一(yī)致，何德平、黄秀芳不能控制蒋维账户组，蒋维获(huò)得黄秀芳(fāng)资金后部分用于偿还债(zhài)务，部分(fēn)用(yòng)于非法活动，属于欺诈或诈骗。

　　第三，黄秀芳(fāng)不应对(duì)毛(máo)明(míng)土账户组、李传武账(zhàng)户组交(jiāo)易行为承担责任。

　　第(dì)四，部分(fēn)账(zhàng)户(hù)不受蒋维、毛(máo)明土、李传武控(kòng)制。

　　第五，不认可黄秀芳2020年11月25日(rì)询问笔录的(de)合法性及真实性(xìng)。

　　第六，何德平对黄秀(xiù)芳(fāng)向(xiàng)蒋维提供款项不知情、未参与，且(qiě)何德平与黄秀芳(fāng)系独立法律(lǜ)主体(tǐ)，即便夫妻或一致行动(dòng)人中(zhōng)一方(fāng)存(cún)在(zài)不(bù)当行(xíng)为，不应推定或认定另一(yī)方承担责(zé)任。

　　另外，蒋维、毛明(míng)土、李(lǐ)传武，及他们的代理人也就是否合谋、部(bù)分(fēn)账户的控制(zhì)关(guān)系(xì)、委托理财关(guān)系等提出了(le)申诉意见(jiàn)。

　　对此，证监会(huì)回应，经复核，对当事(shì)人(rén)及其代理人(rén)的主(zhǔ)要(yào)陈述(shù)意见(jiàn)不予(yǔ)采(cǎi)纳(nà)。

　　证监(jiān)会(huì)表(biǎo)示，本案为(wèi)多个主体(tǐ)参与、多个环节(jié)实(shí)施(shī)、环环相扣、锁链式的(de)上(shàng)下游衔接、合作，共同(tóng)完成的操(cāo)纵行为。在案证据可以证明(míng)，何德平(píng)、黄(huáng)秀芳向(xiàng)蒋维提供资金作为保(bǎo)证金(jīn)，委托(tuō)其(qí)通过(guò)二(èr)级(jí)市场交易影响新美星股价，蒋维会向黄(huáng)秀芳反(fǎn)馈交易情况；何德(dé)平知(zhī)悉并参与了本案行为；上(shàng)述行为的(de)实质是操纵股价，并(bìng)非合法(fǎ)理财。在案证据可以证明，蒋维、毛(máo)明土、李传武有共同(tóng)影响“新美星”股价的意(yì)图和(hé)目(mù)标，共同(tóng)商议、谋划操盘(pán)、拉抬股价，并且采取了联合影响股价的(de)行动，属于共同操(cāo)纵行为(wèi)。

　　关于违法期间和责任承担，证监会表示，由于2018年(nián)9月26日至2019年2月(yuè)14日期间蒋维控制的账户(hù)交易“新美星”客观上(shàng)为后续的合(hé)谋操纵起到一定程(chéng)度锁仓的作(zuò)用，并(bìng)且根据蒋维(wéi)笔(bǐ)录，毛明土(tǔ)知道蒋维和上市公司的合作，知道蒋维(wéi)已经有一定底(dǐ)仓，才愿意买入(rù)“新(xīn)美星(xīng)”，因此毛明(míng)土和李传(chuán)武的违(wéi)法期间与蒋维、黄秀芳、何德平一(yī)致(zhì)。在此基础上，在认定及处罚时将合谋各方视为一个(gè)整体，不区(qū)别(bié)对待(dài)各方(fāng)账(zhàng)户(hù)组。

　　证监会认为，何(hé)德平(píng)、黄秀芳(fāng)、蒋(jiǎng)维(wéi)、毛(máo)明土、李传武上(shàng)述行为违反了2005年《证券(quàn)法》第七十七条第(dì)一(yī)项规定，构成2005年(nián)《证券(quàn)法》第二(èr)百零(líng)三条所述的操纵证券市场行为(wèi)。

　　根据2005年《证(zhèng)券法(fǎ)》规定，证监会决定：就操纵证券市场行为，对何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土(tǔ)、李传武没收违法(fǎ)所得(dé)4783.56万元，并处以4783.56万元罚款，其中，对何(hé)德平、黄秀芳(fāng)罚款2391.78万(wàn)元，对蒋(jiǎng)维罚款1195.89万元，对毛明土、李传武分别罚款597.94万元。

　　董事长信息(xī)披露违法

　　被予以警告(gào)姜子牙活了多少岁并罚款(kuǎn)

　　另(lìng)外，关于何(hé)德(dé)平信息(xī)披露违法的(de)相(xiāng)关情况(kuàng)，行政(zhèng)处罚决定书披露，在新美(měi)星2016年4月上市前，海得泽广代何德平、黄秀芳夫(fū)妇持有公司(sī)80万股股份，占(zhàn)新美星上市时总股本的1％。上市后(hòu)，该部分股票(piào)继(jì)续由海得泽(zé)广代持，海得泽广(guǎng)自2017年12月(yuè)19日(rì)开始减(jiǎn)持“新美星”股票，至2018年12月(yuè)27日减持完毕。

　　关于何德平信息披露违法，何德平(píng)、黄秀(xiù)芳及其代理人提出：第一，海得(dé)泽广(guǎng)与(yǔ)何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)二人不存在代持，涉案股份系海得泽广为兰某代持，股份减持决策(cè)由海得泽(zé)广和兰某作出，海(hǎi)得(dé)泽广将减持所得汇入黄秀芳指定账户的原因系(xì)兰某向黄秀芳归还借款本(běn)息(xī)。第二(èr)，涉案(àn)股份仅为1％，不具有重大(dà)性，不对投(tóu)资者(zhě)决策产(chǎn)生(shēng)重大影响，情(qíng)节轻(qīng)微。第三，即(jí)便(biàn)认定代持(chí)成(chéng)立，何德平对借款、还款(kuǎn)等(děng)事项，不参与、不知情(qíng)，没有主观(guān)过错，不应受到处罚。综上，请求不予处罚(fá)。

　　对此，证监会回应，根据(jù)黄秀芳、兰某等询问笔(bǐ)录、海得泽广(guǎng)交易流水(shuǐ)、资金(jīn)流水及相关银行账户流水，结合何德平、黄秀芳(fāng)的配偶关系，代(dài)持(chí)资(zī)金和减持所得系(xì)家庭共同(tóng)财产，可以认定海得(dé)泽广代何德平、黄秀芳持有(yǒu)新美星股票。当事人所(suǒ)提(tí)相关理(lǐ)由不(bù)具有事实和法(fǎ)律依(yī)据，不予采纳(nà)。

　　证(zhèng)监会表示，何德(dé)平作为上市(shì)公司实际控制(zhì)人(rén)，未如实(shí)告知上市公司上(shàng)述持股情况，导致(zhì)新美星在相关(guān)公告中均(jūn)未披露(lù)相关情况，导致新美星(xīng)违反2005年《证券(quàn)法》第六十三条规定，何(hé)德(dé)平的行为构(gòu)成(chéng)2005年《证券法》第一(yī)百九十三(sān)条第(dì)三款规定的(de)情形。

　　根据2005年《证券法》规定，证(zhèng)监会决定：就信息披露违法行为，对何德平给(gěi)予警告，并处以40万元罚款(kuǎn)。

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