直播短视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监(jiān)会(huì)官(guān)网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自(zì)媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)女生有感觉了是怎么样的呢人员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不(bù)得(dé)违规(guī)从(cóng)事营利性经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独立(lì)性的职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某平(píng)采取出具警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号(hào)在视频(pín)平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频(pín)的账号(hào)数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频(pín)中(zhōng)留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记(jì)，登(dēng)记岗位(wèi)女生有感觉了是怎么样的呢为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科(kē)技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证(zhèng)券(quàn)数(shù)据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无(wú)证券投资(zī)顾(gù)问(wèn)执(zhí)业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股市(shì)行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资(zī)咨询(xún)从(cóng)业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展业(yè)的(de)管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规(guī)范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通(tōng)知，要(yào)求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中(zhōng)重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机(jī)构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 女生有感觉了是怎么样的呢