近(jìn)期交易商协会的监管处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋(qū)激烈，但(dàn)监管(guǎn)底(dǐ)线不能(néng)破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易(yì)商协会对建设银行启动自(z毕业2年之内都算应届吗，21年毕业生23年算应届吗ì)律调(diào)查，这(zhè)是两(liǎng)天内第二家被要求自律调(diào)查的大行。今(jīn)年以来，交易商协(xié)会已(yǐ)对多家金融机构启(qǐ)动自律调查，监管力度(dù)在持(chí)续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银(yín)行间(jiān)市场交易商(shāng)协会（下称“交易商(shāng)协(xié)会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门(mén)反馈线索(suǒ)，依据(jù)《银行间债券(quàn)市场自律处(chù)分规则》，交易商(shāng)协会已对中国建(jiàn)设(shè)银行股(gǔ)份有限公(gōng)司债务融(róng)资工具承销业(yè)务涉嫌违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根(gēn)据(jù)建行2022年年报，去年建行(xíng)承销非(fēi)金融企业债务(wù)融资(zī)工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产企业债(zhài)券融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资(zī)工具，房地(dì)产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度(dù)在近(jìn)期持续加大。就在5月9日(rì)，交(jiāo)易商协会官网(wǎng)发布信息，针对中国(guó)进出口银行金融债(zhài)券(quàn)发行涉嫌(xián)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，以及(jí)中国民生银行承销(xiāo)业(yè)务(wù)涉嫌违规行为已开展自(zì)律调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)、青(qīng)岛银行和粤财(cái)信(xìn)托共5家(jiā)机(jī)构涉(shè)及债券业(yè)务违规(guī)被点名。具体来说，交易商协会(huì)通过深入调查发现，大连银行等(děng)多家机(jī)构存在债券代持交易等违规行(xíng)为。其中(zhōng)，大连银(yín)行通过做市业(yè)务方式，每日(rì)滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的(de)现券交易，代持利(lì)率债(zhài)活跃券，且规模(mó)较大(dà)；郑州银(yín)行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估(gū)交易合理性(xìng)，作为(wèi)中间方以现券买卖或做(zuò)市等方式(shì)参与(yǔ)债券代持交(jiāo)易链条(tiáo)，交易(yì)笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自(zì)律调查。相关公(gōng)告称(chēng)，交(jiāo)易商协会在(zài)日常监测工作中发现，工商(shāng)银行主承销的多期债(zhài)务融资(zī)工具(jù)发行定价(jià)严重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了市场(chǎng)秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反银(yín)行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场自律管理(lǐ)相关(guān)规定。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易(yì)商协会网(wǎng)站披露，近期在查处四平市城市(shì)发展(zhǎn)投资控股有限公司(sī)案件时，发现(xiàn)吉林(lín)银行、吉林亿联银行(xíng)因违规收取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则(zé)，被交易商协(xié)会(huì)进行自(zì)律(lǜ)调查。一同被开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查的(de)还有光大证券、富国(guó)资(zī)产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)监(jiān)管处罚(fá)力度加强

　　根据交易商协会通(tōng)报的(de)数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规(guī)案(àn)件立(lì)案(àn)调查，开展自律调查和自律(lǜ)问(wèn)询103次，作出各类自律处分(fēn)99家（人(rén)）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务所、2家其他类型机(jī)构和54名直(zhí)接责任(rèn)人(rén)。作出的处分(fēn)中，警告及以上(shàng)占比(bǐ)超(chāo)过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位(wèi)责任(rèn)人(rén)被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通(tōng)报来看(kàn)，被(bèi)通报的原因包括低价(jià)包(bāo)销多期债务融资工具，影响了市场(chǎng)正常秩(zhì)序(xù)；部分债务融资(zī)工具未(wèi)按照发行文件约(yuē)定开(kāi)展余额包销，个别(bié)债务融资(zī)工具(jù)挤占了(le)其他投资人的正常投标，违背了公平(píng)公正原则，并影响了发行(xíng)利率，对市场(chǎng)正常秩序(xù)造成(chéng)了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机(jī)构在(zài)从事相关业务(wù)过程中，务(wù)必牢(láo)固树(shù)立市场责任意识(shí)，严(yán)格(gé)遵守相(xiāng)关监管规定和(hé)自律规则要求，合规展业，自(zì)觉维护银行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作为(wèi)银行间市(shì)场(chǎng)基石机构(gòu)，承担着提高市场(chǎng)流动性(xìng)、促进(jìn)价格发现的重要(yào)作用，应切实(shí)提升做市交易能力，加强内部控制(zhì)和(hé)风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易(yì)商协会(huì)的监管(guǎn)处罚力(lì)度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监毕业2年之内都算应届吗，21年毕业生23年算应届吗管底线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策(cè)监(jiān)管专家周毅钦对《国际金融报(bào)》记者表(biǎo)示，可以(yǐ)看到(dào)，银(yín)行间交易商协会(huì)将继续(xù)贯彻(chè)落实监管从严(yán)要(yào)求，以严格自律惩戒(jiè)向市(shì)场传递“零容(róng)忍(rěn)”的(de)清晰信号，引导(dǎo)市场(chǎng)各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场良(liáng)好秩序。债券承(chéng)销机构作为债券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行(xíng)特别是国有大行(xíng)来说(shuō)，也需(xū)要肩(jiān)负(fù)起(qǐ)相(xiāng)应的(de)公序责任，切(qiè)实维护好行业的(de)良(liáng)性(xìng)竞争生态。

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