直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰(tài)证券某营业(yè)部及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工(gōng)作人(rén)员不(bù)得(dé)违规从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性的职务(wù)或者从事(shì)与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理锻炼身体的练是哪个练字，锻练与锻炼有什么区别锻措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也(yě)被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发(fā)展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供(gōng)关(guān)于证券市场的分析(xī)、预测(cè)或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电(diàn)视总(zǒng)局(jú)、文(wén)化(huà)和旅(lǚ)游部共(gòng)同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查(chá)报送网络(luò)非法证券(quàn)活(huó)动信息的(de)通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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