直播(bō)短视频(pín)成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，恒(héng)泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四(sì)川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者从事(shì)与所在(zài)机构或者投资(zī)者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取出具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登(dēng)记(jì)信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无(wú)证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网络直播(bō)提出(chū)监管(guǎn)要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司工作人员(yuán)直(zhí)播展(zhǎn)业(yè)的管理，完(wán)善内部管控机制， 事(s一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思hì)前(qián)对(duì)直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时(shí)启动(dòng)内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查(chá)填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思