近(jìn)期(qī)交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会的监管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月儿童兴趣班有哪些项目排名，十大最无用的兴趣班(yuè)11日，交(jiāo)易商协会对建设银(yín)行启动自律调查，这是两天内第二(èr)家被要求自(zì)律调(diào)查的大行。今年以来，交易商(shāng)协会已对多家金(jīn)融机(jī)构启动自律调查，监(jiān)管(guǎn)力度在(zài)持续(xù)加大。

　　多(duō)家金融机构接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银(yín)行间市场(chǎng)交易(yì)商(shāng)协会（下称“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基于监(jiān)管部门反馈线索，依据(jù)《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会(huì)已对(duì)中国(guó)建(jiàn)设银(yín)行股份有(yǒu)限公司债务融(róng)资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年(nián)年报(bào)，去年建行承销非金融企业(yè)债务(wù)融(róng)资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产企(qǐ)业债券融资需求，承销房地(dì)产(chǎn)企业323.35亿元(yuán)债务融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在(zài)近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交(jiāo)易(yì)商协会官网发布信息，针对中国(guó)进出口银行金融(róng)债券发行涉嫌违规行(xíng)为(wèi)，以及中(zhōng)国民(mín)生银(yín)行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连(lián)银行(xíng)、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财(cái)信托共5家机构涉及(jí)债券业务违规被点名。具体(tǐ)来说，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会通(tōng)过深入调查发现(xiàn)，大连银行等多家机构(gòu)存在债券代持(chí)交易(yì)等违(wéi)规行(xíng)为。其中(zhōng)，大连(lián)银行通过做市业务方式，每日(rì)滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度不同的现(xiàn)券交易(yì)，代持利(lì)率(lǜ)债活跃(yuè)券，且规(guī)模较大(dà)；郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行和青岛银行，内控(kòng)执行不(bù)严或流于(yú)形式(shì)，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中间方以现(xiàn)券买卖(mài)或做市等(děng)方式(shì)参(cān)与债券代持交易链条，交易笔数(shù)和金额(é)较大。

　　今年(nián)4月，工商银(yín)行已被(bèi)启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交(jiāo)易(yì)商协会在日常监测工作(zuò)中发现，工(gōng)商银行主承(chéng)销(xiāo)的多期债(zhài)务融资工具发行(xíng)定(dìng)价严重偏离市场合理水(shuǐ)平(píng)，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债(zhài)券市(shì)场自(zì)律(lǜ)管(guǎn)理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露，近期在查(chá)处四平(píng)市城市(shì)发展投资控股有限(xiàn)公司(sī)案件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违规收(shōu)取发行人大(dà)额财务(wù)资助，涉(shè)嫌违反银行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自律管理规则，被交易(yì)商(shāng)协(xié)会进(jìn)行自律调查。一同被开展自律(lǜ)调查的还有光大证券、富(fù)国资产管(guǎn)理（上海(hǎi)）有限公司两家(jiā)金融机(jī)构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报(bào)的(de)数据(jù)，2022年(nián)全年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违(wéi)规案件(jiàn)立(lì)案调查，开展自律(lǜ)调查和自律问询103次，作出各类自律处分(fēn)99家(jiā)（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发行人(rén)和信用增进机构、4家主承销(xiāo)商(shāng)、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务(wù)所、2家其他(tā)类型机构和54名直(zhí)接(jiē)责任人。作出的处(chù)分(fēn)中，警告(gào)及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被(bèi)认(rèn)定(dìng)不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销多期债务融资工具，影(yǐng)响了(le)市(shì)场正常秩序(xù)；部分债务融(róng)资工具未按照(zhào)发行文件约定开(kāi)展余(yú)额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常(cháng)投标，违背了公(gōng)平公正原则，并(bìng)影响了发行利(lì)率(lǜ)，对市场正常(cháng)秩序造成了一(yī)定(dìng)不良影响。

　　通(tōng)报(bào)指出(chū)，银行间债券市(shì)场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守(shǒu)相关监(jiān)管(guǎn)规定(dìng)和自律(lǜ)规则要求，合规(guī)展(zhǎn)业，自觉维护银(yín)行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作为(wèi)银(yín)行间市场(儿童兴趣班有哪些项目排名，十大最无用的兴趣班chǎng)基石机构，承(chéng)担(dān)着(zhe)提高市(shì)场(chǎng)流(liú)动性、促(cù)进(jìn)价格发现(xiàn)的重要作用，应(yīng)切实提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会(huì)的监管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽(suī)然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家周毅钦对《国际金融(róng)报》记者表示，可以(yǐ)看(kàn)到，银行间交易商协会将继(jì)续(xù)贯彻落实(shí)监管从严要求，以(yǐ)严格自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信(xìn)号，引(yǐn)导市场各(gè)类主(zhǔ)体归位(wèi)尽责，维护市场(chǎng)良好秩(zhì)序(xù)。债(zhài)券(quàn)承(chéng)销(xiāo)机构作为债(zhài)券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相应的公序责(zé)任，切(qiè)实维护(hù)好行业的良性竞争生态。

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