零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告(gào)显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源及合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次(cì)非公开发行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资(zī)金的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)语言凝练和凝炼的区别，凝练和凝炼的区别是什么有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

语言凝练和凝炼的区别，凝练和凝炼的区别是什么　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让(ràng)及(jí)减持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得(dé)减(jiǎn)持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着(zhe)东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或(huò)将(jiāng)很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是(shì)公(gōng)司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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