零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北证(zhèng)券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)及持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对(duì)公司(sī)做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行(xíng)对象(xiàng)的(de)认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对(duì)象合 规性(xìng)的(de)报(bào)告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目(mù)的情(qíng)况(kuàng)，未充分(fēn)关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两人(rén)已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天(tiān)证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍(réng)对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tó沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表ng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自(zì)身(shēn)经营发展需(xū)要(yào)等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的(de)主要原因是(shì)公司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

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