零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及(jí)持(chí)续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查(chá)完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购(gòu)资金来源(yuá436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡n)及合法性(xìng)、是(shì)否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的能(néng)力进(jìn)行(xíng)核查，公(gōng)司(sī)未按要(yào)求对(duì)本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过程(chéng)与认购(gòu)对(duì)象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充分 核查募集(jí)资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动资金的(de)用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背(bèi)景(jǐng)下(xià)，继(jì)续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉(jí)林信(xìn)托因自(zì)身(shēn)经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何(hé)一(yī)股。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资(zī)银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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