近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业(yè)部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技(jì)能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构及其工(gōng)作(zuò)人员廉(lián)洁从业(yè)规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工(gōng)作(zuò)人员不得违(wéi)规从事(shì)营(yíng)利性经营活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼任(rèn)可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务(wù)或者从(cóng)事与所在机(jī)构或者投(tóu)资者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某平采取出具(jù)警示函(hán)的(de)行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部(bù)也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期(qī)间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日(rì)开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌(zhǎng)数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询(xún)（投(tóu)资(zī)顾问(wèn)）”，目前(qián)登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券h2so4是什么化学名称怎么读，hno3是什么化学名称行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式(shì)向公众提(tí)供关于(yú)证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但其(qí)未取(qǔ)得(dé)从事(shì)证券投(tóu)资(zī)咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。h2so4是什么化学名称怎么读，hno3是什么化学名称

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络(luò)直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络(luò)直播等形式发(fā)表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内(nèi)部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨(zī)询(xún)公司(sī)下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉(shè)及(jí)非法证券活(huó)动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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