直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的(de)新风(fēng)口，金融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由于直播(bō)活动的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要直面的(de)问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费皇族是什么意思饭圈，韩国皇族是什么意思、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工作人员不得违规(guī)从事营(yíng)利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性(xìng)的(de)职务或(huò)者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示(shì)函(hán)的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示(shì)函(hán)。四川(chuān)证监局(jú)认为(wèi)，该(gāi)营业(yè)部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频(pín)平台进行推广的人(rén)员层(céng)出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名义发布(bù)短视(shì)频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号(hào)粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监(jiān)管(guǎn)点名的(de)恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字(zì)科(kē)技有限公司(sī)办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的(de)新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议皇族是什么意思饭圈，韩国皇族是什么意思行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从(cóng)业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机(jī)构(gòu)监(jiān)管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人(rén)员直(zhí)播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的(de)，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同(tóng)制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应(yīng)取(qǔ)得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司(sī)下(xià)发(fā)关于排查(chá)报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的(de)通知，要求排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉(shè)及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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