科创板首批退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公(gōng)司(sī)下发(fā)拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书(shū)显示(shì)，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈(zhà)发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　母亲三周年祭日需要准备什么祭品，三周年祭日需要准备什么祭品爸爸　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物(wù)流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前(qián)确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续通过前(qián)述财务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按(àn)规定披露(lù)对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负责人(rén)也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政处罚(fá)决定书显示(shì)，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达(dá)易盛在公(gōng)告(gào)的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实(shí)披露关(guān)联交易、股权(quán)代持(chí)情(qíng)况等。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开(kāi)展虚假业(yè)务(wù)，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书(shū)。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后(hòu)，两(liǎng)家公(gōng)司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票(piào)最终终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官(guān)微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东(d母亲三周年祭日需要准备什么祭品，三周年祭日需要准备什么祭品爸爸ōng)兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票并在科创板上市(shì)项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是(shì)科(kē)创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记(jì)公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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