零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟(nǐ)对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次(cì)非公开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上(shàng)市再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性的(de)报告(gào)》存(cún)在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开(kāi)了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已(yǐ)经离开(kāi)东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职(zhí)，去年入职了(le)中德(dé)证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查(chá)并处(chù)以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合(hé)计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年(nián)12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。<再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗/p>

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公司(sī)投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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