昨日(rì)晚间(jiān)，证监(jiān)会(huì)就《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管管理(lǐ)规(guī)定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向社会公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管活动(dòng)，保护投资者合法(fǎ)权益，维护(hù)证(zhèng)券期(qī)货市场安全平(píng)稳运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了(le)《证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易所向引号怎么写标点符号，稿纸双引号怎么写市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供信息科技基(jī)础支撑(chēng)服务，对(duì)于(yú)提升(shēng)行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运行发(fā)挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)的不断发(fā)展，主机交易托管(guǎn)资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等问(wèn)题(tí)逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进一步规范(fàn)证(zhèng)券期(qī)货市场主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动，促进证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业(yè)务活动的(de)具(jù)体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主体(tǐ)分为证券期货交易所和(hé)证券(quàn)期(qī)货经营机构两部(bù)分，分(fēn)别(bié)提出完善的监管要求，并要求其他类型(xíng)的(de)参与主(zhǔ)体(tǐ)参(cān)照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动的(de)基(jī)础和前提(tí)，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的安全引号怎么写标点符号，稿纸双引号怎么写(quán)管理要求(qiú)，明确了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构的尽职调查和业务(wù)审批机(jī)制(zhì)，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规定(dìng)》将公平合理(lǐ)原则，体现在证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)和证券(quàn)期货经(jīng)营机构从事主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiā引号怎么写标点符号，稿纸双引号怎么写ng)关租(zū)用活(huó)动的各(gè)个环节，同时也充(chōng)分(fēn)注重(zhòng)有关规定落地过程(chéng)中(zhōng)的(de)可操作(zuò)性，切(qiè)实(shí)提升市场主体的(de)获得感。

　　从(cóng)主要内容(róng)来(lái)看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业主机交易托管服(fú)务和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先是总则明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从(cóng)事主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动的基本原则以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所提供的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施(shī)等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息(xī)系统可(kě)以(yǐ)连接证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求。明(míng)确(què)了(le)证券(quàn)期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务有(yǒu)关要求。主要(yào)包括(kuò)：要求证券期货(huò)交(jiāo)易所实施专区管理，统(tǒng)一(yī)专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不(bù)得(dé)低(dī)于《证券期货(huò)业信息系统托管基(jī)本要求(qiú)》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资源保(bǎo)障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服(fú)务退出与资源再(zài)分配(pèi)等(děng)方面(miàn)保障证(zhèng)券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期(qī)货交易所(suǒ)需建立健全(quán)监控指(zhǐ)标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供主机交易(yì)托管(guǎn)服务的，应当(dāng)将(jiāng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源和(hé)其(qí)他主机托管资(zī)源(yuán)进行(xíng)区分(fēn)，对主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)实施(shī)专区(qū)管理，并确保相关专(zhuān)区(qū)到核心交易系统通(tōng)信前端的通(tōng)信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了(le)证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交易托管资(zī)源有(yǒu)关要求。具体来(lái)看，从安全(quán)保障方(fāng)面，对证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的一般要(yào)求(qiú)作出(chū)规(guī)定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证券(quàn)期货经营机构能够保障客户设(shè)施(shī)的安全运行。明确证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构对证券期(qī)货交易所的(de)报告(gào)要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)部署客(kè)户提供的软件或硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客(kè)户设施）的(de)，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择(zé)服(fú)务(wù)客户，确保自(zì)身能力可以(yǐ)保障客户(hù)软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施的安全运行，并(bìng)将不同客(kè)户的信息系统(tǒng)、客户与经营(yíng)机构的信(xìn)息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监(jiān)督(dū)管理(lǐ)。明确证券(quàn)期货交易所的监管报(bào)告义务，规定中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出(chū)机(jī)构结合法定(dìng)职责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查(chá)和非现(xiàn)场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反本规定，或(huò)者在监管工作中不(bù)履(lǚ)行(xíng)职责，或(huò)者不履行(xíng)本规定有关报告义务(wù)的，中国证监会可以对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限(xiàn)期改正(zhèng)等行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施，对有关(guān)高级管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对(duì)其(qí)他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构(gòu)违反(fǎn)本规定(dìng)，中国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构可以依(yī)照《证券期(qī)货业网络和信息(xī)安全管理办法》有关(guān)规定，对有关(guān)机构和(hé)人(rén)员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪(jì)检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副(fù)总经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖(tì)涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在接受中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪(jì)检监察组和(hé)浙(zhè)江省台州(zhōu)市(shì)监委(wěi)监察调查(chá)。

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