零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发(fā)行对(duì)象(xiàng)的认购资(zī)金来源及(jí)合(hé)法性、是否(fǒu)具备(bèi)履(lǚ)行认购义(yì)务的能(néng)力进(jìn)行核查(chá)，公司未按(àn)要求对本(běn)次(cì)非公开发(fā)行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基1cc的水等于多少克，1cc水是多少克金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎1cc的水等于多少克，1cc水是多少克核查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺(nuò)不(bù)符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行(xíng)过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间(jiān)未对募集(jí)资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金(jīn)投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合(hé)理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在(zài)2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去(qù)年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案(àn)调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价(jià)格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太集(jí)团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不(bù)得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的(de)罚(fá)单尘埃落(luò)地(dì)，东北(běi)证券(quàn)的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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