在(zài)“桃花谢了春红太匆匆全诗译文，桃花谢了春红太匆匆全诗拼音扶(fú)优限(xiàn)劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业(yè)监(jiān)管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协(xié)会网站披露的(de)一(yī)则公告(gà桃花谢了春红太匆匆全诗译文，桃花谢了春红太匆匆全诗拼音o)显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专业化运营原则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪(jì)律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn桃花谢了春红太匆匆全诗译文，桃花谢了春红太匆匆全诗拼音)存在四(sì)项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人关联(lián)方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团(tuán)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募基(jī)金管理人专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共(gòng)计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合(hé)伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责(zé)人，应当对发(fā)生在各自任职期(qī)间公司(sī)的违规(guī)行(xíng)为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险识(shí)别能力和风险承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如(rú)实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法权益的(de)重大信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示(shì)函(hán)的行政监(jiān)管措(cuò)施(shī)。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金管理人(rén)，全(quán)职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总(zǒng)经(jīng)理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控负责(zé)人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募(mù)股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资(zī)产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估(gū)值指标，以分析(xī)并提取经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业(yè)和(hé)事件以最大化(huà)投资(zī)上行收益，同(tóng)时(shí)引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资中的个体性(xìng)估值和内在价(jià)值分析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的(de)新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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