直播短(duǎn)视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出(chū)具警示(shì)函。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间(jiān)实名通过抖(dǒ迪奥丝绒和哑光有什么区别，迪奥丝绒和哑光哪种好看u)音账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

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　　利用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证迪奥丝绒和哑光有什么区别，迪奥丝绒和哑光哪种好看券营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员(yuán)不得违(wéi)规(guī)从事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性(xìng)的(de)职务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为(wèi)，该营(yíng)业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名(míng)义(yì)发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已办(bàn)理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对(duì)微博(bó)大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨(zī)询从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络(luò)直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市(shì)场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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