在“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原则等四项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案(àn)六个太乙天尊是谁 太乙天尊是太乙真人吗月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品(pǐn)份(fèn)额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业(yè)发展集(jí)团(tuán)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协(xié)议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不(bù)符合(hé)私(sī)募基金管理人专业化运(yùn)营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证太乙天尊是谁 太乙天尊是太乙真人吗(zhèng)券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投(tóu)资(zī)太乙天尊是谁 太乙天尊是太乙真人吗者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的(de)投(tóu)资者王(wáng)某的(de)基金(jīn)合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自(zì)任职期(qī)间公(gōng)司的(de)违(wéi)规行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募(mù)基金业(yè)务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险(xiǎn)识别能(néng)力和风(fēng)险承担能(néng)力进(jìn)行评估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合(hé)法权(quán)益(yì)的重大信(xìn)息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法人(rén)、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期(qī)稳定(dìng)资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是(shì)通过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开(kāi)市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估(gū)值和内在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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