金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广大(dà)投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危及(jí)市(shì)场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问(wèn)答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动(dòng)对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等(děng)相关责(zé)任(rèn)主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金(jīn)融(róng)安(ān)全(quán)。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及(jí)相关(guān)控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际(jì)控制(zhì)人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上述(shù)两案的行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任(rèn)人作出行(xíng)政处(chù)罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及时移送公(gōng)安机关(guān)处理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规(guī)上(shàng)市公司及其相关(guān)中介机构等(děng)责(zé)任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本(běn)市场法律责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是(shì)提高(gāo)资(zī)本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司(sī)提(tí)供保荐、承销服务(wù)的证券公司(sī)、出具审计报(bào)告(gào)的(de)或者法(fǎ)律意见书的证券服(fú)务(wù)机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意(yì)参异丁烯结构式图片，异丁烯结构式怎么写与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意(yì)愿和能力(lì)等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员(yuán)的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加该案(àn)并转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具(jù)有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者的(de)异丁烯结构式图片，异丁烯结构式怎么写合法权益(yì)可(kě)以(yǐ)在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的保荐机(jī)构(gòu)和主承(chéng)销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立(lì)先行赔付(fù)专项基(jī)金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付(fù)适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司披(pī)露(lù)的(de)公告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个(gè)人进行调(diào)查期(qī)间，被(bèi)调(diào)查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿(cháng)有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)认可(kě)，当(dāng)事(shì)人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确(què)规定了当事人承诺制(zhì)度的(de)基本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺(nuò)金数额的(de)确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能(néng)获(huò)得的(de)收益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人(异丁烯结构式图片，异丁烯结构式怎么写rén)涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投(tóu)资者因当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资(zī)者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的(de)精(jīng)准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺制度(dù)可(kě)以一(yī)并(bìng)解(jiě)决案件相(xiāng)关的(de)行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的(de)证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责任(rèn)人员，下(xià)一步将(jiāng)如(rú)何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容(róng)诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会计师(shī)事(shì)务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情(qíng)况(kuàng)，结合(hé)其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构是(shì)保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发(fā)展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气正的(de)企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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